2、认证通用基础知识考点汇总2

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认证通用基础知识考点汇总

[单选题]5.在合格评定过程中的风险控制技术和方法采取（　）风险防范和管理措施，确保合格评定的公

信力。

C 有能力的，一致的，公正的

[单选题]6.根据审核方案确定的职责，应由（　）确定审核的可行性。

A 审核方案管理人员或审核组长

[单选题]11.实施合格评定的规则、程序和对实施合格评定的管理的是（　）。

C 合格评定制度

12. 质量基础设施(NQI)是由（　）以及相关法律法规框架和实践构成的体系。

D 支持与提升产品、服务和过程的质量

13. GB/T19011《管理体系审核指南》为实施管理体系审核活动的（　）提供了指南。

C 选取和确定

21. 根据定义，审核的特征具有（　）、独立性和形成文件。

C 系统性

[单选题]28.GB/T27002 标准提到的专有信息是（　）未公开的信息。

C 指客户

[单选题]27.GB/T27000 标准中，更具名师的目睹或条件销售或使用产品或过程的许可是（）

C 批准

[单选题]29.GB/T27067 标准对合格评定产品认证的认证制度（）及应用做了全面的阐述

A 认证方案

[单选题]30.国家法定计量单位的名称、符号由（）公布

D 国务院

[单选题]合格评定工具箱中的国际标准，已经（　）转化为我国的国家标准。

C 等同

[单选题]6.认可机构的权限源于（　）。

A 政府

[单选题]11.计量是国民经济的一项重要技术基础，计量是指实现（　）、保证量值准确可靠的活动。

C 单位统一

[单选题]20.审核原则中，以下（　）是审核的公正性和审核结论客观性的基础。

A 独立性

[多选题]4.认证机构的（　）人员，除法律有要求外，对代表认证机构的活动时获得或产生的所有信息予

以保密。

A 代表认证机构工作的任何委员会成员

C 外部机构人员或个人

D 合同评审人员/审核组/合同方

[多选题]7.典型的认可活动包括（　）。

A 文件评审 B 办公室评审 D 见证评审

[多选题]9.对合格评定功能法中监督结果的处置说法正确的是（　）。

A 暂停证书的使用，是符合性说明中指出的全部或部分证明范围的暂时无效;

B 撤销证书，是符合性说明的取消;

C 变更证明范围，即缩小或改变证明范围;

D告知与信息发布，如果做出了符合性说明不再有效的决定，例如证明范围已被缩小或符合性说明已被

暂停或撤销时，有必要采取适当的行动告知使用者。

[多选题]32.国家质量基础设施，应具有（）属性

A 生产 B 技术 D 贸易

[多选题]10.以下哪些体现了保密性原则?（　）

A不以个人目的使用审核信息

B 审慎使用审核信息

D 正确处理敏感信息

[多选题]12.检测主要适用于（　）。

A材料 B 产品 C 过程

[判断题]作为保持符合性说明有效性基础的对合格评定活动的系统性重复是认证机构内部管理活动。（错

误　）

[判断题]产品、服务、管理体系认证的认证对象及认证制度不同，所以使用的工具和方法都各不相同。

（错误　）

[判断题]在合格评定活动中，检验有时被称为检查或审查。（　正确）

知识点

1. 《认证机构管理办法》认证资料保存至少 5年。

2. 中国官方认可机构是中国合格评定国家认可委员会（CNAS）

3. CNAS制定了中国认证认可制度的管理体系，有认可规则、认可准则、认可指南和认可方案四部分

组成。

4. 正式的认证证明文件应包括认证机构负责人的签名或其他授权签署

5. 合格评定功能法确定活动的目的是获得合格评定的对象或其样品满足规定要求情况的完整信息。

6. 合格评定方案是关于与程序、具体规则、适用相同的规定要求的特定合格评定对象有关的合格评定

制度。

7. 在管理体系认证中特殊审核包括扩大范围的审核和对重大质量事故的审核。

合格评定功能法的各个阶段内涵是什么？

1、合格评定功能法的选

取

选取阶段是要确定采用何种要求和方法,选取何种信息来实施对合格评定的对

象的评价，怎样从申请中确定评价的范围和对象等。

2、合格评定功能法的确

定

确定阶段主要指合格评定机构在受理申请后进行了必要选取阶段的策划后 ,对

与合格评定申请有关事项作进一步的核实确定’确定也可称为评价。

3、合格评定功能法的复

核与证明

复核与证明是对合格评定对象的满足程度的验证、审查和决定。通过复核所

确定的组织的产品、服务、过程、人员或管理体系的证据与准则要求比较 ,确

定是否满足认证方案的规定。

4、合格评定功能法的监

督需求

需要确定和实施的内容是：监督的要求、监督活动、监督的实施、监督用的

准则、监督与选取的关联、监督与复核与证明的关联、监督结果的处置。

问答题

1. 在有人员互动下审核方式有哪些？

（1）现场审核时，有人员互动下审核方式：——进行面谈；——在受审核方参与的情况下完成检查表和

问卷表在受审核方参与的情况下进行文件评审；——抽样。

（2）远程审核时，有人员互动下审核方式：借助交互式的通信手段：——进行交谈；——完成检查表和

问卷；——在受审核方参与的情况下进行文件评审。

2. 审核组应整体上具备认证机构确定的审核能力，请简述决定审核组的规模和组成时，应考虑哪些因素？

（3）审核组应整体上具备认证机构确定的审核能力。在决定审核组的规模和组成时，应考虑以下因素:—

—审核目的、范围、准则和预计的审核时间——是否结合、联合或一体化审核——实现审核目的所需的

审核组整体能力——认证要求(包括任何适用的法律、法规或合同要求)；——语言和文化。

3. 简述审核计划的作用及主要内容。

审核计划的作用主要包括：审核实施达成一致意见提供依据，作为审核方案监视依据之一

为审核活动实施预先安排并提供参照，做好迎接审核准备

审核计划的主要内容通常包括：

审核目标：明确审核的总体目的和具体目标

审核范围：涵盖受审核组织单元、职能单元及过程

审核准则和引用文件：包括适用的标准、法规等

时间安排：实施审核活动的日期、预期时间和期限

审核方法：如抽样方案设计、证据收集方式等

审核组成员及分工：明确各成员职责和注册级别

资源配置：为关键区域配置适当资源（如专家）

其他内容：如语言要求、后勤安排、保密事宜等L

4. 合格评定中，进行确定活动是为了获得有关合格评定对象或其样品满足规定要求的信息并作出评价。

请以认证过程为例，列举五例说明认证过程中的“确定”的活动。

① 从审核或检查组组成，到②实施审核或检查、检验、试验，③作出评价，④)对存在问题的不符合的验

证，⑤根据审核发现及评价结果形成报告等活动。【参考答案之二】“确定”进行确定活动是为了获得有

关合格评定对象或其样品满足规定要求的完整信息并作出评价。“确定活动，可包括 :(1)为确定评定对象

的规定特性而进行的测试;(2)对评定对象物理特性的检查;(3)对评定对象相关的体系和记录进行审核;(4)对

评定对象进行质量评价;(5)对评定对象的规范和图纸的审查。合格评定活动所涉及的检测、检查、审核、

评审可以与“体系”或“方案”一起使用，用来描述含有表明确定活动类型的合格评定体系或方案，比如

“同行评审体系”是一种合格评定体系，这种体系将同行评审作为确定活动纳入其中。以具体的认证行业

举例，可以包括:管理体系认证、服务认证、产品认证等分类。(1)管理体系认证过程中的“确定”，可能

包括：现场审核员对企业管理体系审核、查阅企业产品测试报告、产品检验报告等。 (2)服务认证过程中

的“确定”，可能包括:审查员对服务过程的审查、顾客暗访、神秘顾客、第三方送检、测评等。(3)产品

认证过程中的“确定”，可能包括:产品型式试验、检查员现场一致性检查等。

5. 认证机构公正性威胁来源于哪些方面？

对认证机构公正性的威胁可能包括：自身利益、自我评审、熟知（或信任）、倾向、胁迫、竞争等。

（1）自身利益造成的威胁：如认证费用产生的公正性威胁就是一种自身利益的威胁。还有过分依赖

服务合同或费用、担心失去客户、担心失业，以至于对合格评定活动的公正性带来不利影响，都属

于自身利益的威胁。

（2）自我评审造成的威胁：如认证机构从事合格评定活动，评价本机构提供的其他服务结果，例如

认证自己咨询的组织，可能会关注强项，忽视弱项，会对公正性产生不利影响，这属于自我评审产

生的公正性威胁。

（3）熟知或信任造成的威胁：如过分熟悉，即由于认证机构或其人员对对方过分熟悉或信任以至于

不去寻求符合性的证据。

（4）倾向造成的威胁：如认证机构或其人员行为支持或反对某公司，而这个公司同时又是认证客户

这种支持或反对可能会对认证过程和认证结果产生影响，进而对公正性产生不利影响。政府、上级

管理机构以能否获得认证作为对被认证组织的重要考核，这种压力可能会使评价活动受到影响。对

评价对象的偏差或不符合放弃准则，也会造成对公正性的威胁。

（5）胁迫造成的威胁：认证机构或其人员因来自客户或其他利益相关方的风险或恐吓，可能妨碍其

行为的公正性。

（6）竞争造成的威胁：如客户与签约人员之间的竞争对公正性的影响。

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认证通用基础知识考点汇总[单选题]5.在合格评定过程中的风险控制技术和方法采取（　）风险防范和管理措施，确保合格评定的公信力。C有能力的，一致的，公正的[单选题]6.根据审核方案确定的职责，应由（　）确定审核的可行性。A审核方案管理人员或审核组长[单选题]11.实施合格评定的规则、程序和对实施合格评定的管理的是（　）。C合格评定制度12.质量基础设施(NQI)是由（　）以及相关法律法规框架和实践构成的体系。D支持与提升产品、服务和过程的质量13.GB/T19011《管理体系审核指南》为实施管理体系审核活动的（　）提供了指南。C选取和确定21.根据定义，审核的特征具有（　）、独立性和形成文件。C...

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